国泰中证半导体材料勾引主题往复型绽放式指数证券 投资基金发起式聚拢基金（国泰中证半导体材料勾引      主题ETF发起聚拢A）基金产物尊府摘录更新                                   编制日历：2024年11月8日                 送出日历：2024年11月11日 本摘录提供本基金的伏击信息，是招募讲明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读齐备的招募讲明书等销售文献。 一、产物大约           国泰中证半导体材料设 基金简称                       基金代码      019632           备主题 ETF 发起聚拢           国泰中证半导体材料设 下属基金简称                     下属基金代码    019632           备主题 ETF 发起聚拢 A 基金管束东谈主     国泰基金管束有限公司       基金托管东谈主     广发证券股份有限公司 基金契约奏效日   2023-09-26 基金类型      基金中基金            往复币种      东谈主民币 运作面容      平方绽放式            绽放频率      每个绽放日                            启动担任本基金 基金司理      朱碧莹              基金司理的日历                            证券从业日历    2018-07-01           《基金契约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，《基金契约》自动断绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续           基金契约期限。若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述           断绝章程被取消、编削或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法           规或中国证监会章程推行。 其他           《基金契约》奏效满三年后基金赓续存续的，流通 20 个使命日出现基           金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金管束东谈主应当在依期论述中赐与线路；流通 50 个使命日出现前           述情形的，基金契约断绝，不需召开基金份额抓有东谈主大会。           法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 二、基金投资与净值发达 (一) 投资方针与投资策略 详见本基金招募讲明书“第九部分 基金的投资”。          通过主要投资于方针ETF，雅致追踪方针指数，追求追踪偏离度和追踪 投资方针          差错的最小化。          本基金主要投资于方针ETF、方针指数成份股（含存托根据）、备选成 投资畛域          份股（含存托根据）。为更好地完结投资方针，本基金可极少投资于          非方针指数成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投          资的股票、存托根据）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业          债、公司债、公勾引行的次级债、场地政府债券、政府守旧机构债券、          中期单子、可退换债券（含分裂往复可转债）、可交换债券、短期融          资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票守旧证券、同          业存单、银行进款、货币商场器用以及法律法则或中国证监会允许基          金投资的其他金融器用。          本基金可根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个往复日日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证          金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金管束东谈主在履行相宜门径后，不错相应调养本基金的投资畛域          和投资比例章程。          本基金的方针指数为中证半导体材料勾引主题指数过甚将来可能发生          的变更。          托根据投资策略；5、债券投资策略；6、可退换债券和可交换债券投 主要投资策略          资策略；7、钞票守旧证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融          资与转融通证券出借投资策略。          中证半导体材料勾引主题指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 事迹比较基准          后)*5%          本基金为ETF聚拢基金，方针ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本 风险收益特征          基金主要通过投资于方针ETF追踪方针指数发达，具有与方针指数以及          方针指数所代表的证券商场相通的风险收益特征。 (二) 投资组联合产建立图表/区域建立图表 投资组联合产建立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金计算 (三) 自基金契约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                   数据截止日历：2023-12-31      -0.20%      -0.40%      -0.60%      -0.80%      -1.00%      -1.20%      -1.40%      -1.60%      -1.80%      -2.00%   净值增长率                         -1.84%   事迹基准收益率                       -1.21% 注：1、本基金契约奏效过去起火齐备当然年度，按过去试验运作期限计较净值增长率，不 按扫数这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售相干用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                  收费面容/费率    备注                 /抓有期限（N）                     M    认购费         50 万元 ≤ M                                                     按笔收                      M ≥ 100 万元           100 元/笔                                                      取                     M  申购费（前收费）      50 万元 ≤ M                                                     按笔收                      M ≥ 100 万元           100 元/笔                                                      取                      N   赎回费                        N ≥ 7日             0.00% （二） 基金运作相干用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费面容/年费率 用度类别                                     收取方             或金额（元） 管束费             0.50%              基金管束东谈主、销售机构 托管费             0.10%                基金托管东谈主 审计用度           20,000.00            管帐师事务所 信息线路费            0.00               章程线路报刊             其他按照国度关系             章程和《基金契约》 其他用度                         相干管事机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取管束费。本基金基金财产中投资于 方针ETF的部分不收取托管费。 终试验金额以基金依期论述线路为准。 （三） 基金运作详细用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓偶而期，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作详细费率（年化） 注：基金管束费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报线路的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与伏击教唆 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应雅致阅读本基金的招募讲明书等销售文献。     本基金靠近的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作管束风险、流动性风险、本 基金特定风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险和其他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 聚拢基金，主要投资于方针 ETF，因此方针 ETF 靠近的风险（举例方针 ETF 的管束风险、操立场险、基金份额二级商场往复价钱折溢价的风险和时期风险等风险） 可能获胜或曲折成为本基金的风险。     本基金为方针 ETF 的聚拢基金，                     但不可保证本基金的发达与方针 ETF 的发达完全一致， 产生相反的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资畛域的不同，会导致两只基金的事迹有相反；     （2）投资管束面容的不同，如在指数化投履历程中，不同的管束面容会导致追踪指数 的水平、时期技巧、买入卖出的时机选拔等的不同，会导致两只基金的事迹有相反；     （3）基金畛域、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有相反。 由于两只基金的投资对象和投资畛域不同，投资管束面容不同，基金畛域也可能不同，是以， 本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于方针 ETF；     （4）现款比例及现款管束面容的不同，会导致两只基金的事迹有相反。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证金后，抓有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而方针 ETF 则莫得这项章程。     （1）方针指数波动的风险     方针指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋略气象、投资东谈主表情 和往复轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）方针指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金契约章程，如出现变更方针指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原方针指数的投资战略将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征 将与新的方针指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调养带来的风险与成本。     （3）方针指数成份股停牌的风险 无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪差错扩大。     本基金运作历程中，当方针指数成份股发生显然负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调养的，基金管束东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后 实时对相干成份股进行调养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 靠近的风险（举例方针 ETF 基金份额二级商场往复价钱折溢价的风险、追踪差错加大的风 险、投资者无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险等）可能获胜或曲折成为本基金的风险。     以下成分可能使基金投资组合的收益率与方针指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪差错抑止未达商定方针：     （1）由于方针指数调养成份股或变更编制格式，使本基金在相应的组合调养中产生跟 踪偏离度与追踪差错。     （2）由于方针指数成份股发生送配股、增发等活动导致成份股在方针指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪差错。     （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。     （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪差错。     （5）由于基金投履历程中的证券往复成本，以及基金管束费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与方针指数产生追踪偏离度与追踪差错。     （6）在本基金指数化投履历程中，基金管束东谈主的管贤达商，举例追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方针指 数的追踪进度。     （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的法则，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与方针指数中该股票的权重可能不完全相通；因短少卖空、对冲机制过甚他器用 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪差错。     （8）在正常商场情况下，本基金的风险抑止方针是追求日均追踪偏离度的皆备值不超 过 0.35%，年追踪差错不卓著 4%。如因方针指数编制司法调养或其他成分导致本基金的跟 踪差错抑止未达商定方针，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。     本基金的方针指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管束和爱戴，本基金将根据基金契约的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会论述并建议处罚有盘算推算，如更换基金方针指数、退换运作面容、与其他基金 统一或者断绝基金契约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金契约断绝。投资东谈主将靠近更换基金标 的指数、退换运作面容、与其他基金统一或者断绝基金契约等风险。    自指数编制机构住手方针指数的编制及发布至处罚有盘算推算确依时期，基金管束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时期由于方针指数不再更新等原因可能导致指数发达与相干商场发达有在相反， 影响投资收益。    （1）特定原始权利东谈主收歇风险、现款流瞻望风险等与基础钞票相干的风险；    （2）钞票守旧证券信用增级要领相干风险、钞票守旧证券的利率风险、评级风险等与 钞票守旧证券相干的风险；    （3）管束东谈主背信违章风险、托管东谈主背信违章风险、专项贪图账户管束风险、钞票管事 机构违章风险等与专项贪图管束相干的风险；    （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和操立场险等其他风 险。 险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动譬如针器用更为剧烈。况兼由 于股指期货订价复杂，不相宜的估值可能使基金钞票靠近损失风险。股指期货选定保证金交 易轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使 投资东谈主权利遭遇较大损失。股指期货选定逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时辰内补 足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。    本基金为发起式基金， 《基金契约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述断绝章程被取消、编削或补充，则本基金可 以参照届时有用的法律法则或中国证监会章程推行。  《基金契约》奏效满三年后基金赓续存 续的，流通 50 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金契约断绝，不需召开基金份额抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能靠近基金 契约提前断绝的不笃定性风险。    （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往复额度，利用较少成原本得回较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票当作担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断诞妄或操作不妥，会加大耗损。    （2）担保智商及法则往复风险：单只或一起证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资资格等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能靠近由于自己维 抓担保比例低于融资契约商定的担保条目，且未能实时补充担保物，导致信用账户往复受到 法则，从而形成经济损失。    （3）强制平仓风险：本基金在从事融资往复时期，若是不可按照商定的期限了债债务， 或上市证券价钱波动，导致日终计帐后保管担保比例低于教养线，且不可按照商定追加担保 物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、 商场风险和其他风险。    （1）流动性风险：指本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法 实时变现支付赎回款项的风险；    （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时归赵出借证券、无法支付相应 权利抵偿及相干用度的风险；    （3）商场风险：指证券出借后，可能靠近出借时期无法实时处置证券的商场风险；    （4）其他风险：如宏不雅战略变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复 敌手方背信、业务司法调养、信息时期不可正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托根据，基金净值可能受到存托根据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托根据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往复机制相 关的风险可能获胜或曲折成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化， 选拔将部分基金钞票投资于存托根据或选拔不将基金钞票投资于存托根据，基金钞票并非必 然投资存托根据。 （二）伏击教唆   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东谈主依照恪称背负、敦厚信用、严慎发奋的原则管束和期骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资东谈主自依基金契约取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金契约确当事东谈主。   因《基金契约》而产生的或与《基金契约》关系的一切争议，应经友好协商处罚，如经 友好协商未能处罚的，则任何一方有权按《基金契约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 契约》。   基金产物尊府摘录信息发生要紧变更的，基金管束东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金管束东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的试验情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得回基金的相干信息，敬请同期包涵基金管束东谈主发布的相干临时 公告等。 五、其他尊府查询面容   以下尊府详见基金管束东谈主网站 www.gtfund.com 或酌量客服电话：400-888-8688